Hướng dẫn khách hàng xác định nhà đầu tư chuyên nghiệp tại VNDIRECT

Kể từ năm 2021, theo luật chỉ có nhà đầu tư chuyên nghiệp (NDTCN) được phép giao dịch trái phiếu phát hành riêng lẻ.

Tại VNDIRECT các trái phiếu phát hành trước năm 2021 (gồm cả Vbond và Dbond) không bị ảnh hưởng nhưng đối với trái phiếu phát hành riêng lẻ từ năm 2021 --->Chỉ có NDTCN mới được đầu tư và giao dịch mua bán.

Có 04 cách để trở thành nhà đầu tư chuyên nghiệp tại VNDIRECT như sau:

1. Cá nhân có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ( Hồ sơ gồm có: CMND/CCCD & Chứng chỉ hành nghề còn hiệu lực)
2. Cá nhân nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch có giá trị tối thiểu 02 tỷ đồng theo xác nhận của công ty chứng khoán tại thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là NĐT chứng khoán chuyên nghiệp.(Hồ sơ gồm có: CMND/CCCD & Xác nhận của CTCK nơi NĐT mở tài khoản giao dịch (có dấu đỏ)
3.  Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu 01 tỷ đồng tính đến thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là NĐT chứng khoán chuyên nghiệp. (Hồ sơ gồm có: CMND/CCCD &Hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ quan thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả trong năm gần nhất)
4. Cá nhân có tổng giá trị chứng khoán bán ra trên tài khoản tại VNDIRECT trong năm 2020 từ 1 tỷ đồng trở lên. Chứng khoán bao gồm cổ phiếu, trái phiếu niêm yết và chưa niêm yết (được tính cả các sản phẩm DBond, VBond). Lưu ý là không bao gồm chứng chỉ quỹ VNDAF, VNDBF. ( Với trường hợp này Quý khách không cần nộp thêm chứng từ, nhân viên hỗ trợ sẽ lấy báo cáo giao dịch trên tài khoản của khách hàng trong thời gian 1/1/2020 đến 31/12/2020 để hỗ trợ Quý khách)

Lưu ý: Giấy xác nhận NDTCN có hiệu lực trong 1 năm kế từ ngày xác nhận.

Thời gian cho việc xác nhận này áp dụng từ 22/03/2021.

Trở thành NDTCN, Quý khách sẽ có nhiều lợi ích khác như tiếp cận với các sản phẩm mới có giới hạn loại hình nhà đầu tư (phái sinh, sàn giao dịch trái phiếu riêng lẻ) & nhận được các dịch vụ đặc biệt tại VNDIRECT.

1. Quy trình cấp giấy xác nhận NDTCN cho khách hàng tại VNDIRECT

• Bước 1: Quý khách điền và ký giấy yêu cầu xác nhận NDTCN theo mẫu và gửi các tài liệu cần thiết cho VNDIRECT.
• Bước 2: VNDIRECT kiểm tra tính hợp lệ của hồ sơ do khách hàng cung cấp
• Bước 3: VNDIRECT cấp giấy chứng nhân NDTCN khi các thông tin và tài liệu cung cấp được xác nhận hợp lệ và đáp ứng yêu cầu.

2. Quy trình mua trái phiếu dành cho NDTCN

• Bước 1: Quý khách đưa yêu cầu mua trái phiếu cho NDTCN
• Bước 2: Quý khách cung cấp tài liệu chứng minh tư cách NDTCN theo hướng dẫn của nhân viên VNDIRECT.
• Bước 3: VNDIRECT kiểm tra điều kiện và thực hiện giao dịch.

Nếu cần hỗ trợ, Quý khách có thể liên hệ Tổng đài 1900 5454 09 hoặc để lại thông tin TẠI ĐÂY, VNDIRECT sẽ liên hệ giải đáp trong thời gian sớm nhất.