DANH MỤC HỒ SƠ MỞ TÀI KHOẢN CHO NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI
Nhà đầu tư nước ngoài (“NĐTNN”) được hiểu bao gồm cá nhân có quốc tịch nước ngoài, tổ chức thành lập theo pháp luật nước ngoài thực hiện hoạt động đầu tư kinh doanh tại Việt Nam, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài.
1. Hồ sơ mở tài khoản giao dịch chứng khoán:
Để thực hiện Mở tài khoản Giao dịch chứng khoán (GDCK) tại VNDIRECT, Quý Nhà đầu tư vui lòng chuẩn bị các hồ sơ, tài liệu dưới đây và liên hệ với Tổng đài 1900 5454 09 hoặc email support@vndirect.com.vn để được tư vấn, hỗ trợ.
Đối với NĐTNN là cá nhân:
| STT | Hồ sơ Mở tài khoản | Số lượng | Ghi chú |
| 1 | Hộ chiếu còn hiệu lực | 02 bản sao được công chứng/chứng thực tại Việt Nam hoặc được hợp pháp hóa lãnh sự theo quy định pháp luật, trong thời hạn không quá 12 tháng tính đến ngày VNDIRECT nhận hồ sơ. | |
|
2
|
2.1. Giấy xác nhận tài khoản Vốn đầu tư gián tiếp (“IICA”) hoặc Hợp đồng mở tài khoản IICA; | 01 bản sao/scan | Đối với NĐTNN là người không cư trú tại Việt Nam |
|
2.2.
|
01 bản sao/scan | Đối với trường hợp NĐTNN là người cư trú tại Việt Nam | |
| 3 | Giấy chứng nhận Mã số giao dịch (“MSGD”) do VSDC cấp (nếu có) | 01 bản sao/scan |
Đối với NĐTNN đã có MSGD
|
| 4 | Mẫu Tờ khai Fatca W9 | 01 bản gốc | |
| 5 | Mẫu Tờ khai Fatca W8-BEN | 01 bản gốc | Trường Hợp NĐTNN có yếu tố Hoa Kỳ |
Đối với NĐTNN là tổ chức hoặc Tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài:
| STT | Hồ sơ Mở tài khoản | Số lượng | Ghi chú |
| 1 |
|
02 bản sao được công chứng/chứng thực tại Việt Nam hoặc được hợp pháp hóa lãnh sự theo quy định pháp luật, trong thời hạn không quá 12 tháng tính đến ngày VNDIRECT nhận hồ sơ. | |
| 2 | 2.1. Giấy xác nhận tài khoản IICA hoặc Hợp đồng mở tài khoản IICA | 01 bản sao/scan | Đối với NĐTNN là người không cư trú tại Việt Nam |
|
2.2.
|
01 bản sao/scan | Đối với trường hợp Tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài | |
| 3 | Giấy chứng nhận MSGD chứng khoán (nếu có) | 01 bản sao/scan | Đối với NĐTNN/Tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài đã có MSGD |
| 4 | Hồ sơ pháp lý về người đại hợp pháp (*) | Đối với trường hợp NĐTNN/tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài có nhiều người đại diện/ủy quyền đại diện | |
| 5 | Mẫu Tờ khai Fatca W9 | 01 bản gốc | |
| 6 | Mẫu Tờ khai Fatca W8-BEN- E | 01 bản gốc | Trường Hợp NĐTNN có yếu tố Hoa Kỳ |
(*) Hồ sơ pháp lý về người đại diện hợp pháp của NĐTNN/Tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài bao gồm:
Điều lệ của tổ chức (01 bản sao/bản scan)
Hộ chiếu/Thông tin hình ảnh tài khoản định danh điện tử (01 bản sao/bản scan)
Giấy ủy quyền hoặc Văn bản chỉ định đại diện giao dịch của tổ chức (01 bản gốc)
Lưu ý:
Tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài được hiểu là công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, quỹ đầu tư chứng khoán dạng đóng, quỹ thành viên và các tổ chức kinh tế khác khi có nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ trên 50% vốn điều lệ, ngoại trừ công ty chứng khoán thực hiện hoạt động phòng ngừa rủi ro hoặc tạo lập thị trường theo hướng dẫn của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
Đối với NĐTNN là người không cư trú tại Việt Nam thực hiện đăng ký mở Tài khoản thanh toán để thực hiện hoạt động đầu tư gián tiếp tại Việt Nam (Tài khoản vốn đầu tư gián tiếp ("IICA")) tại các ngân hàng thương mại đáp ứng đủ điều kiện như: BIDV, Vietcombank, Shinhan Bank, HSBC, Standard Chartered Bank,... (Thông tin chi tiết nhà đầu tư vui lòng liên hệ Ngân hàng để được tư vấn).
Đối với NĐTNN là người cư trú tại Việt Nam thực hiện đăng ký mở Tài khoản thanh toán tại ngân hàng thương mại.
Ngoại trừ các tài liệu Tiếng Anh hoặc bản dịch Tiếng Anh đã được công chứng hoặc chứng thực theo quy định pháp luật nước ngoài, tài liệu bằng các tiếng nước ngoài khác phải được dịch ra Tiếng Anh bởi tổ chức hoạt động dịch thuật hoạt động hợp pháp tại Việt Nam.
Trường hợp NĐTNN chưa có MSGD do VSDC cấp, vui lòng thực hiện theo Hướng dẫn tại đây
Bình luận
0 bình luận
Bài viết bị đóng bình luận.