1. Quyền lợi của Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
Sau khi được xác nhận tư cách Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp (“NĐTCKCN”), Quý khách có thể giao dịch các loại chứng khoán chỉ dành riêng cho NĐTCKCN theo quy định, bao gồm trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ và các chứng khoán phát hành riêng lẻ khác.
2. Điều kiện và hồ sơ xác nhận tư cách Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
STT | Điều kiện | Hồ sơ | Ghi chú |
| I/ Nhà đầu tư cá nhân trong nước | |||
| 1 | Chứng chỉ hành nghề chứng khoán còn hiệu lực | • CCCD còn hiệu lực (bản sao/chụp) • Bản sao chứng thực/bản sao chứng thực điện tử Chứng chỉ hành nghề chứng khoán còn hiệu lực | |
| 2 | Có giá trị danh mục chứng khoán bình quân từ 2 tỷ đồng trở lên trong 180 ngày liên tục theo quy định | • CCCD còn hiệu lực (bản sao/chụp) • Bản gốc văn bản/tài liệu xác nhận giá trị danh mục chứng khoán do công ty chứng khoán nơi Nhà đầu tư mở tài khoản cấp | Với Quý khách giao dịch tại VNDIRECT và đạt điều kiện, sẽ được tự động cập nhật tư cách NĐTCKCN và lưu trữ hồ sơ theo quy định |
| 3 | Có thu nhập chịu thuế từ 1 tỷ đồng trở lên trong năm liền trước năm mua trái phiếu | • CCCD còn hiệu lực (bản sao/chụp) • Hồ sơ khai thuế đã nộp cơ quan thuế hoặc Chứng từ khấu trừ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả thu nhập (Bản sao chứng thực/bản sao chứng thực điện tử) | |
| II/ Nhà đầu tư cá nhân nước ngoài | |||
Bản sao Văn bản xác nhận mã số giao dịch chứng khoán Hộ chiếu còn hiệu lực; hoặc giấy tờ hợp pháp khác thể hiện quốc tịch nước ngoài | |||
| III/ Nhà đầu tư là tổ chức trong nước | |||
| 1 | Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, công ty tài chính, tổ chức kinh doanh bảo hiểm; Công ty chứng khoán; Công ty quản lý quỹ; Công ty đầu tư chứng khoán; Quỹ đầu tư chứng khoán; Tổ chức tài chính quốc tế; Quỹ tài chính nhà nước ngoài ngân sách; Tổ chức tài chính nhà nước | Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc giấy tờ pháp lý tương đương (Bản sao chứng thực/bản sao chứng thực điện tử) | |
| 2 | Tổ chức niêm yết hoặc đăng ký giao dịch | Quyết định chấp thuận niêm yết hoặc đăng ký giao dịch (Bản sao chứng thực/bản sao chứng thực điện tử) | |
| 3 | Công ty có vốn điều lệ đã góp từ 100 tỷ đồng trở lên | Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc giấy tờ tương đương Báo cáo tài chính năm đã kiểm toán hoặc Báo cáo tài chính bán niên đã được soát xét | |
| IV/ Nhà đầu tư là tổ chức nước ngoài | |||
| Một trong các tài liệu theo quy định như: Văn bản xác nhận mã số giao dịch chứng khoán; Giấy phép thành lập; Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp; Giấy đăng ký thuế; Điều lệ; Bản cáo bạch; Hợp đồng tín thác; Biên bản góp vốn hoặc tài liệu pháp lý tương đương | |||
3. Phương thức nhận hồ sơ xác nhận tư cách Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
Cách 1: Nộp trực tiếp
Quý khách có thể nộp hồ sơ tại các Chi nhánh/phòng giao dịch của VNDIRECT trên toàn quốc trong giờ làm việc.
Nhân viên VNDIRECT sẽ kiểm tra hồ sơ và hỗ trợ tiếp nhận theo quy định.
Cách 2. Gửi qua đường bưu điện/chuyển phát nhanh
Quý khách vui lòng gửi hồ sơ bản cứng về 1 trong 2 địa chỉ:
- Phòng Lưu ký – VNDIRECT Hà Nội: Tầng 2, Tòa nhà CT1, số 43 Lê Văn Lương, Phường Thanh Xuân, Thành phố Hà Nội.
- Phòng Lưu ký – Chi nhánh VNDIRECT TP. Hồ Chí Minh: Tòa nhà THE 90th PASTEUR, Số 90 Pasteur, Phường Sài Gòn, Thành phố Hồ Chí Minh.
- Tổng đài hỗ trợ: 1900 5454 09
4. Tra cứu thông tin
Sau khi tiếp nhận và kiểm tra hồ sơ đầy đủ hợp lệ, VNDIRECT sẽ cập nhật tư cách Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp cho Khách hàng. Quý khách có thể kiểm tra trạng thái tại mục My DGO trên:
Website MYDGO;
Ứng dụng VNDIRECT DGO;
Hoặc liên hệ Tổng đài hoặc Chuyên gia quản lý tài khoản để được hỗ trợ.
5. Câu hỏi thường gặp
1. Tôi đang giao dịch tại VNDIRECT và có giá trị danh mục chứng khoán bình quân từ 2 tỷ đồng trở lên trong 180 ngày liên tục theo quy định. Tôi có cần gửi hồ sơ không?
Không. Nếu Quý khách đáp ứng điều kiện theo quy định và dữ liệu đã được ghi nhận trên hệ thống VNDIRECT, hệ thống sẽ tự động cập nhật tư cách NĐTCKCN.
2. Tôi đang giao dịch tại công ty chứng khoán khác có thể xác nhận tại VNDIRECT không?
Có. Quý khách chỉ cần cung cấp đầy đủ hồ sơ theo quy định để VNDIRECT thực hiện xác nhận.
3. Tôi có tổng giá trị chứng khoán bán ra từ 1 tỷ đồng tại VNDIRECT thì có cần nộp hồ sơ không?
Không. Nếu Quý khách đáp ứng điều kiện theo quy định và dữ liệu được ghi nhận trên hệ thống, VNDIRECT sẽ tự động cập nhật tư cách NĐTCKCN.
Bình luận
0 bình luận
Bài viết bị đóng bình luận.