Hướng dẫn xác định tư cách Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tại VNDIRECT

1. Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là gì?

Theo quy định tại Luật Chứng khoán năm 2019 (Điều 11) và Nghị định 65/2022/NĐ-CP, nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là nhà đầu tư có năng lực tài chính hoặc có trình độ chuyên môn về chứng khoán, bao gồm cả nhà đầu tư tổ chức lẫn nhà đầu tư cá nhân.

• Nhà đầu tư tổ chức: bao gồm Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, công ty tài chính, tổ chức kinh doanh bảo hiểm, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, tổ chức tài chính quốc tế, quỹ tài chính nhà nước ngoài ngân sách, tổ chức tài chính nhà nước được mua chứng khoán theo quy định của pháp luật có liên quan; công ty có vốn điều lệ đã góp đạt trên 100 tỷ đồng hoặc tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch.

• Nhà đầu tư cá nhân: người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán; Cá nhân nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch do nhà đầu tư có giá trị tối thiểu 02 tỷ đồng được xác định bằng giá trị thị trường bình quân theo ngày của danh mục chứng khoán trong thời gian tối thiểu 180 ngày liền kề trước ngày xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, không bao gồm giá trị vay giao dịch ký quỹ và giá trị chứng khoán thực hiện giao dịch mua bán lại, việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tại điểm này có giá trị trong vòng 03 tháng kể từ ngày được xác nhận; Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 01 tỷ đồng (năm liền trước năm mua trái phiếu).

2. Hướng dẫn xác định tư cách Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tại VNDIRECT

VNDIRECT xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tự động cho các khách hàng đang giao dịch tại VNDIRECT. 

Đối với trường hợp không đạt điều kiện xét duyệt tự động, Quý khách có thể chuẩn bị các giấy tờ/hồ sơ để đề nghị VNDIRECT xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo thông tin chi tiết như sau:

• Bước 1: Quý khách nộp hồ sơ đề nghị VNDIRECT xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tại Trụ sở/Chi nhánh/PGD VNDIRECT gần nhất hoặc qua nhân viên chăm sóc tài khoản.

• Bước 2: VNDIRECT kiểm tra tính hợp lệ của hồ sơ do khách hàng cung cấp.

• Bước 3: VNDIRECT thực hiện ghi nhận tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp khi các thông tin và tài liệu cung cấp được xác nhận hợp lệ và đáp ứng yêu cầu. Nhà đầu tư sau đó có thể thực hiện giao dịch chứng khoán (có yêu cầu tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp) thông qua tài khoản chứng khoán tại VNDIRECT.